Düzenleyici uyarıları ve yaptırımlar

Finantsinspektsioon (Estonia) — On 27 April 2026 the Estonian regulator withdrew Admiral Markets AS's investment-firm licence at the company's own request; Estonian and other EU clients are now served by Admirals Europe Ltd in Cyprus.

CySEC — In February 2026 CySEC reached a EUR 100,000 settlement with First Prudential Markets Ltd over possible breaches of the CFD product-intervention restrictions (Article 42 of Regulation (EU) 600/2014 and Directive DI87-09) between March 2022 and August 2025.

FCA (UK) — FCA, St. Vincent ve Grenadinler'den www.fpmarkets.com üzerinden faaliyet gösteren FP Markets'in İngiltere'de yetkilendirilmediğini ve FCA veya FSCS korumasından yararlanamayacak İngiltere'deki tüketicileri hedefliyor olabileceği konusunda uyarıda bulunmuştur.

KNF (Poland) — The KNF imposed a PLN 20 million penalty on XTB S.A. in April 2026 for MiFID II breaches in client onboarding and CFD appropriateness assessments during 2022-2023.

KNF (Poland) — XTB S.A. was fined around PLN 9.9 million (about $2.2 million) for irregularities in the execution of client orders, a penalty later upheld by Polish courts.

SEC — SEC'in, Coinbase'in kayıtsız bir broker, borsa ve takas kurumu olarak faaliyet gösterdiğini iddia eden 2023 tarihli davası, Şubat 2025'te kurum tarafından gönüllü olarak düşürülmüş olup herhangi bir ceza uygulanmamıştır.

FCA — FCA, yüksek riskli müşterilerin hesap açmasını kısıtlayan gönüllü bir anlaşmayı ihlal ettiği için Coinbase'in İngiltere şubesine 3,5 milyon sterlin ceza kesmiştir.

NYDFS — NYDFS, işlenmemiş işlem izleme uyarılarının büyük bir birikimi dahil olmak üzere kara para aklamayı önleme programında eksiklikler tespit ettikten sonra Coinbase, 50 milyon dolar para cezası ödemiş ve uyum programına ek olarak 50 milyon dolar daha ayırmayı taahhüt etmiştir.

DNB — Hollanda merkez bankası (De Nederlandsche Bank), gerekli kaydı almadan önce Hollanda'da kripto hizmetleri sunduğu için Coinbase'e 3,3 milyon avro ceza kesmiştir.

CFTC — Coinbase, 2015-2018 yılları arasında iki otomatik işlem programı aracılığıyla gerçekleştirilen pervasız, yanlış ve yanıltıcı raporlama ile wash trading suçlamalarına ilişkin CFTC ile 6,5 milyon dolarlık bir hukuki cezayla anlaşmıştır.

FSC (Anguilla) — The Anguilla Financial Services Commission published an investor alert on 15 May 2025 stating that Notesco Int Limited, trading as IronFX, is not and has never been licensed there to carry on financial services business.

CySEC — CySEC reached a EUR 100,000 settlement with Notesco Financial Services Ltd over possible breaches of the MiFIR restrictions on the marketing, distribution and sale of CFDs to retail clients.

BCSC (British Columbia) — The British Columbia Securities Commission added Notesco Limited dba IronFX to its investment caution list, stating the firm is not registered to trade in or advise on securities or exchange contracts in British Columbia.

CySEC — CySEC closed a year-long investigation into hundreds of client complaints about blocked withdrawals with a EUR 335,000 settlement covering client protection, control mechanisms, risk management, outsourcing and corporate governance failings.

US Department of Justice / FinCEN — KuCoin pled guilty to operating an unlicensed money-transmitting business and failing to register with FinCEN, paying over $297 million and agreeing to exit the US market for at least two years.

US Department of Justice — OKX'in işletme kuruluşu, ABD'li müşterilere hizmet veren lisanssız bir para transfer işletmeciliği yürüttüğünü kabul etmiş, 504 milyon doları aşan para cezası ve müsadere ödemiş ve çok yıllı bir uyum denetçisini kabul etmiştir.

Nigeria SEC — Nijerya makamları iki Binance yöneticisini gözaltına aldı, faaliyetlerini yasa dışı ilan etti ve Binance, anlaşmazlık sırasında naira P2P hizmetlerini devre dışı bıraktı.

Philippines SEC — Filipinler SEC'i, lisanssız faaliyetler nedeniyle Binance'in web sitesine kamu erişimini engellemeye yöneldi.

FINTRAC (Canada) — Kanada'nın mali istihbarat kurumu, Binance Kanada pazarından çekildikten sonra kara para aklamayı önleme uyum eksiklikleri nedeniyle Binance'e ceza verdi.

US DOJ / CFTC / FinCEN — Binance ve kurucusu Changpeng Zhao, kara para aklamayı önleme ve yaptırım ihlallerini kabul ederek 4 milyar doların üzerinde ceza ödedi.

De Nederlandsche Bank (Netherlands) — Hollanda merkez bankası, gerekli tescil olmadan faaliyet gösterdiği için Binance'e ceza verdi; Binance 2023'te Hollanda pazarından çekildi.

UK Financial Conduct Authority — FCA, Binance'in İngiltere kuruluşuna ülkedeki tüm FCA tarafından düzenlenen faaliyetleri durdurma emri verdi; kullanılmayan izinler daha sonra 2023'te iptal edildi.

Japan Financial Services Agency (JFSA) — Issued written warnings to Bitget Limited on 31 March 2023 and again on 28 November 2024 for operating a crypto-asset exchange business for Japanese residents without registration.

Hong Kong Securities and Futures Commission — Bybit'i, yerel yetkilendirme olmaksızın Hong Kong yatırımcılarına ulaşan lisanssız sanal varlık ticaret platformları arasında belirtti.

Securities Commission Malaysia — Bybit'i yetkisiz bir dijital varlık borsası ilan etti ve Malezyalı sakinlere hizmet vermeyi durdurmasını talimatlandırdı.

Thailand Securities and Exchange Commission — Bybit'e karşı, Tayland'da yerel bir lisans olmadan dijital varlık borsası işletmesi yürüttüğü için şikayette bulundu.

Ontario Securities Commission (Canada) — Tescilsiz kripto borsalarına yönelik daha geniş bir baskının parçası olarak, Bybit'i Ontario sakinlerine hizmet vermek için tescilli olmayan offshore platformlar arasında listeledi.

SEC — eToro USA settled SEC charges over operating an unregistered broker and clearing agency for crypto asset trading, agreeing to limit its US retail crypto offering to Bitcoin, Bitcoin Cash, and Ether.

CONSOB (Italy) — Italy's securities regulator fined eToro over marketing that described trading as commission-free without adequately disclosing spreads and other charges.

ASIC — ASIC brought civil penalty proceedings alleging eToro's CFD product was distributed to retail clients outside its appropriate target market, affecting around 20,000 Australian clients.

FMA (Austria) — The Austrian FMA warned on 13 March 2024 that Clavischain.com, a site presenting itself alongside gate.io, is not authorised to conduct licensable banking or investment business in Austria.

FCA — The FCA added IC Markets Global (icmarkets.com/global and ic.com) to its warning list as a firm that may be providing or promoting financial services in the UK without authorisation.

CySEC — CySEC fined IC Markets (EU) Ltd EUR 200,000 for participating in activities that circumvented the initial margin protection (leverage cap) rules for retail CFD clients, with EU clients routed to a group entity offering leverage up to 1:1000; the firm has sought judicial review.

CySEC — CySEC fined IC Markets (EU) Ltd EUR 50,000 for failing to take sufficient steps to obtain best execution for clients and for insufficient disclosure of costs and charges; the firm disputed the findings and sought judicial review.

FCA — The FCA warned about a clone firm using the IC Markets name and IC Markets (EU) Ltd's details via icmarketpro.com and icm-market.com; the warning concerns impostors, not IC Markets itself.

CONSOB — CONSOB ordered Italian ISPs to block icmarkets.com, operated by Raw Trading Ltd, for offering investment services to the Italian public without authorisation (resolution 21527 of 7 October 2020); the order did not cover the CySEC-authorised IC Markets (EU) Ltd.

ASIC (Federal Court of Australia) — Kraken'in Avustralya operatörü Bit Trade Pty Ltd, Avustralya'nın kredi ile tasarım ve dağıtım kurallarına uymadan yaklaşık 1.100 müşteriye marjin/kredi ürünü sunduğu için 8 milyon Avustralya doları ödemeye mahkum edildi.

SEC — Kraken, ABD'deki staking-as-a-service programının kayıtsız bir menkul kıymet arzı olduğu yönündeki SEC iddialarını sonuçlandırdı; suçlamayı kabul etmeden 30 milyon dolar ödedi ve ABD'deki staking hizmetini kapattı.

OFAC — Kraken, İran merkezli kullanıcılarla bağlantılı görünen yaptırım ihlalleri nedeniyle kendiliğinden bildirimde bulundu ve OFAC ile yaklaşık 362.000 dolar karşılığında anlaştı; ayrıca yaptırım uyum kontrolleri için ek fon ayırmayı taahhüt etti.

CFTC — Kraken (Payward Ventures, Inc.), yasa dışı borsa dışı marjin işlemleri sunma ve kayıt yükümlülüklerini yerine getirmeme iddialarına ilişkin CFTC suçlamalarını sonuçlandırmak için 1,25 milyon dolar ödemeyi kabul etti.

SFC (Hong Kong) — The Securities and Futures Commission added mexc.com to its alert list of suspicious virtual asset trading platforms for targeting Hong Kong investors without a licence.

CONSOB — CONSOB ordered Italian internet providers to block vantage-markets.com and secure.vantage-markets.com, operated by Vantage Global Limited, for offering investment services to Italian residents without authorisation (resolution 23087 of 24 April 2024).

ASIC — ASIC accepted a court-enforceable undertaking from Vantage Global Prime Pty Ltd after a senior employee used confidential client trading data for personal trading; Vantage had to appoint an independent compliance expert, retrain staff and pay a $95,000 community benefit payment.

CNMV (Spain) — Spain's securities regulator listed bingx.com as an entity not authorised to provide investment services in Spain (warning dated 20 February 2023).

New York Attorney General — CoinEx, daha önce orada uygun bir kayıt olmadan faaliyet gösterdikten sonra NYAG ile 1,8 milyon dolara uzlaştı ve ABD müşterilerini kalıcı olarak hariç tutmayı ve New York'tan çıkmayı kabul etti.

CFTC — CFTC, perakende emtia işlemleriyle ilgili kayıt ve raporlama ihlalleri nedeniyle Bitfinex'in ABD kuruluşu BFXNA Inc. hakkında bir karar yayımladı.

New York Attorney General — iFinex, Tether rezervleriyle ilgili geçmiş açıklamalar konusunda herhangi bir kabahat kabul etmeden New York Başsavcısı ile uzlaştı.

FCA — The FCA warned that a clone firm calling itself 'Fx Pro' was using a UK mobile number and email to impersonate FxPro UK Limited (FRN 509956); the genuine broker was not the subject of the warning.

FCA — The FCA warned that 'FX Pro Europe' (fxproeurope.com) was a clone firm impersonating the authorised FxPro Financial Services Limited; the genuine broker was not the subject of the warning.

FSMA (Belgium) — Plus500, gerekli izahname olmadan CFD sunması ve reklamlarını düzenleyici onayına sunmaması nedeniyle Belçika'nın FSMA kurumuna 550.000 avroluk bir uzlaşma ödemesi yapmıştır.

FCA (UK) — FCA, kara para aklamayla mücadele incelemesi kapsamında İngiltere'deki müşteri hesaplarına geçici bir dondurma talimatı vermiş, bu durum Plus500'ün hisse fiyatında keskin bir düşüşe yol açmıştır.

FCA (UK) — Plus500UK Ltd, Haziran 2010 ile Kasım 2011 arasındaki 1,3 milyondan fazla işlemi kapsayan hatalı işlem raporlaması nedeniyle 205.128 sterlin para cezasına çarptırılmıştır.

CySEC — CySEC imposed a €105,000 administrative fine on HF Markets (Europe) Ltd for breaches of the Investment Services Law and related directives, including record-keeping, oversight of outsourced client support and risk disclosures.

Financial Ombudsman Service (UK) — Finansal Ombudsman Servisi, Ocak 2015'teki İsviçre frangı sabit kur rejiminin kaldırılması olayına bağlı kayıpların ardından IG'ye müşterilerine yaklaşık 1 milyon sterlin tazminat ödemesi talimatı vermiştir.