Предупреждения регуляторов и санкции

Finantsinspektsioon (Estonia) — On 27 April 2026 the Estonian regulator withdrew Admiral Markets AS's investment-firm licence at the company's own request; Estonian and other EU clients are now served by Admirals Europe Ltd in Cyprus.

CySEC — In February 2026 CySEC reached a EUR 100,000 settlement with First Prudential Markets Ltd over possible breaches of the CFD product-intervention restrictions (Article 42 of Regulation (EU) 600/2014 and Directive DI87-09) between March 2022 and August 2025.

FCA (UK) — FCA предупредило, что FP Markets, работающая через www.fpmarkets.com из Сент-Винсента и Гренадин, не имеет разрешения на деятельность в Великобритании и может быть ориентирована на британских потребителей, которые не получат защиты по линии FCA или FSCS.

KNF (Poland) — The KNF imposed a PLN 20 million penalty on XTB S.A. in April 2026 for MiFID II breaches in client onboarding and CFD appropriateness assessments during 2022-2023.

KNF (Poland) — XTB S.A. was fined around PLN 9.9 million (about $2.2 million) for irregularities in the execution of client orders, a penalty later upheld by Polish courts.

SEC — Иск SEC от 2023 года, в котором утверждалось, что Coinbase действовала как незарегистрированный брокер, биржа и клиринговое агентство, был добровольно отозван комиссией в феврале 2025 года без наложения штрафа.

FCA — FCA оштрафовала британское подразделение Coinbase на £3,5 млн за нарушение добровольного соглашения, ограничивающего приём клиентов с высоким уровнем риска.

NYDFS — Coinbase выплатила штраф в размере $50 млн и обязалась направить ещё $50 млн на развитие программы комплаенса после того, как NYDFS выявило недостатки в программе противодействия отмыванию денег, включая большой невыполненный объём оповещений мониторинга транзакций.

DNB — Центральный банк Нидерландов (De Nederlandsche Bank) оштрафовал Coinbase на €3,3 млн за предоставление криптоуслуг в Нидерландах до получения необходимой регистрации.

CFTC — Coinbase выплатила гражданский штраф в размере $6,5 млн для урегулирования обвинений CFTC в неосторожной подаче ложной и вводящей в заблуждение отчётности, а также в проведении «wash trading» (фиктивных сделок) через две автоматизированные торговые программы в период с 2015 по 2018 год.

FSC (Anguilla) — The Anguilla Financial Services Commission published an investor alert on 15 May 2025 stating that Notesco Int Limited, trading as IronFX, is not and has never been licensed there to carry on financial services business.

CySEC — CySEC reached a EUR 100,000 settlement with Notesco Financial Services Ltd over possible breaches of the MiFIR restrictions on the marketing, distribution and sale of CFDs to retail clients.

BCSC (British Columbia) — The British Columbia Securities Commission added Notesco Limited dba IronFX to its investment caution list, stating the firm is not registered to trade in or advise on securities or exchange contracts in British Columbia.

CySEC — CySEC closed a year-long investigation into hundreds of client complaints about blocked withdrawals with a EUR 335,000 settlement covering client protection, control mechanisms, risk management, outsourcing and corporate governance failings.

US Department of Justice / FinCEN — KuCoin признала себя виновной в ведении нелицензированного бизнеса по переводу денежных средств и в непредоставлении регистрации в FinCEN, выплатив более $297 млн и согласившись уйти с рынка США минимум на два года.

US Department of Justice — Операционное юридическое лицо OKX признало себя виновным в ведении нелицензированного бизнеса по переводу денежных средств, обслуживающего клиентов из США, выплатив более $504 млн штрафов и конфискаций и согласившись на многолетний надзор за соблюдением требований.

Nigeria SEC — Власти Нигерии задержали двух руководителей Binance, признали её деятельность незаконной, и Binance отключила P2P-сервисы в найре на фоне этого спора.

Philippines SEC — Комиссия по ценным бумагам и биржам Филиппин (SEC) инициировала блокировку публичного доступа к сайту Binance из-за нелицензированной деятельности.

FINTRAC (Canada) — Канадское агентство финансовой разведки оштрафовало Binance за нарушения в сфере противодействия отмыванию денег после того, как Binance ушла с канадского рынка.

US DOJ / CFTC / FinCEN — Binance и её основатель Чанпэн Чжао признали вину по обвинениям в нарушении законодательства о противодействии отмыванию денег и санкционных требований, выплатив более $4 млрд штрафов.

De Nederlandsche Bank (Netherlands) — Центральный банк Нидерландов оштрафовал Binance за работу без необходимой регистрации; Binance ушла с нидерландского рынка в 2023 году.

UK Financial Conduct Authority — FCA обязала британское юридическое лицо Binance прекратить всю регулируемую FCA деятельность в стране; неиспользованные разрешения были позже аннулированы в 2023 году.

Japan Financial Services Agency (JFSA) — Issued written warnings to Bitget Limited on 31 March 2023 and again on 28 November 2024 for operating a crypto-asset exchange business for Japanese residents without registration.

Hong Kong Securities and Futures Commission — Назвала Bybit в числе нелицензированных платформ для торговли виртуальными активами, привлекающих инвесторов из Гонконга без местной авторизации.

Securities Commission Malaysia — Объявила Bybit неавторизованной биржей цифровых активов и предписала прекратить предоставление услуг малайзийским резидентам.

Thailand Securities and Exchange Commission — Подала иск против Bybit за ведение деятельности биржи цифровых активов в Таиланде без местной лицензии.

Ontario Securities Commission (Canada) — Включила Bybit в список офшорных платформ, не зарегистрированных для обслуживания резидентов Онтарио, в рамках более широких мер против незарегистрированных криптобирж.

SEC — eToro USA урегулировала претензии SEC по поводу работы незарегистрированного брокера и клирингового агентства для торговли криптоактивами, согласившись ограничить своё розничное криптопредложение в США биткоином, Bitcoin Cash и эфиром.

CONSOB (Italy) — Итальянский регулятор ценных бумаг оштрафовал eToro за маркетинг, описывающий торговлю как безкомиссионную без надлежащего раскрытия спредов и других сборов.

ASIC — ASIC инициировала производство о гражданско-правовых санкциях, утверждая, что CFD-продукт eToro распространялся среди розничных клиентов за пределами его целевого рынка, что затронуло около 20 000 австралийских клиентов.

FMA (Austria) — The Austrian FMA warned on 13 March 2024 that Clavischain.com, a site presenting itself alongside gate.io, is not authorised to conduct licensable banking or investment business in Austria.

FCA — The FCA added IC Markets Global (icmarkets.com/global and ic.com) to its warning list as a firm that may be providing or promoting financial services in the UK without authorisation.

CySEC — CySEC fined IC Markets (EU) Ltd EUR 200,000 for participating in activities that circumvented the initial margin protection (leverage cap) rules for retail CFD clients, with EU clients routed to a group entity offering leverage up to 1:1000; the firm has sought judicial review.

CySEC — CySEC fined IC Markets (EU) Ltd EUR 50,000 for failing to take sufficient steps to obtain best execution for clients and for insufficient disclosure of costs and charges; the firm disputed the findings and sought judicial review.

FCA — The FCA warned about a clone firm using the IC Markets name and IC Markets (EU) Ltd's details via icmarketpro.com and icm-market.com; the warning concerns impostors, not IC Markets itself.

CONSOB — CONSOB ordered Italian ISPs to block icmarkets.com, operated by Raw Trading Ltd, for offering investment services to the Italian public without authorisation (resolution 21527 of 7 October 2020); the order did not cover the CySEC-authorised IC Markets (EU) Ltd.

ASIC (Federal Court of Australia) — Bit Trade Pty Ltd, австралийский оператор Kraken, была обязана выплатить A$8 млн за предоставление маржинального/кредитного продукта примерно 1100 клиентам без соблюдения австралийских правил кредитования и проектирования-и-распространения.

SEC — Kraken урегулировала обвинения SEC в том, что её программа стейкинга-как-услуги в США являлась незарегистрированным предложением ценных бумаг, выплатив $30 млн и закрыв стейкинг в США без признания вины.

OFAC — Kraken самостоятельно сообщила и урегулировала с OFAC вопрос о выплате примерно $362 000 за предполагаемые нарушения санкционного режима, связанные с пользователями из Ирана, и направила дополнительные средства на усиление контроля за соблюдением санкций.

CFTC — Kraken (Payward Ventures, Inc.) согласилась выплатить $1,25 млн для урегулирования обвинений CFTC в проведении незаконной внебиржевой маржинальной торговли и нарушениях регистрационных требований.

SFC (Hong Kong) — The Securities and Futures Commission added mexc.com to its alert list of suspicious virtual asset trading platforms for targeting Hong Kong investors without a licence.

CONSOB — CONSOB ordered Italian internet providers to block vantage-markets.com and secure.vantage-markets.com, operated by Vantage Global Limited, for offering investment services to Italian residents without authorisation (resolution 23087 of 24 April 2024).

ASIC — ASIC accepted a court-enforceable undertaking from Vantage Global Prime Pty Ltd after a senior employee used confidential client trading data for personal trading; Vantage had to appoint an independent compliance expert, retrain staff and pay a $95,000 community benefit payment.

CNMV (Spain) — Spain's securities regulator listed bingx.com as an entity not authorised to provide investment services in Spain (warning dated 20 February 2023).

New York Attorney General — CoinEx урегулировала спор с Генеральной прокуратурой штата Нью-Йорк, выплатив $1,8 млн, и согласилась навсегда исключить клиентов из США и покинуть Нью-Йорк после того, как ранее работала там без надлежащей регистрации.

CFTC — CFTC вынесла постановление в отношении американского подразделения Bitfinex, BFXNA Inc., за нарушения регистрации и отчётности, связанные со сделками с розничными товарами.

New York Attorney General — iFinex урегулировала спор с Генеральной прокуратурой штата Нью-Йорк по вопросу прошлых раскрытий информации о резервах Tether, не признав нарушений.

FCA — The FCA warned that a clone firm calling itself 'Fx Pro' was using a UK mobile number and email to impersonate FxPro UK Limited (FRN 509956); the genuine broker was not the subject of the warning.

FCA — The FCA warned that 'FX Pro Europe' (fxproeurope.com) was a clone firm impersonating the authorised FxPro Financial Services Limited; the genuine broker was not the subject of the warning.

FSMA (Бельгия) — Plus500 выплатила бельгийскому регулятору FSMA урегулирование в размере €550 000 за предложение CFD без обязательного проспекта и за непредставление рекламных материалов на согласование регулятору.

FCA (UK) — FCA распорядилось временно заморозить счета клиентов в Великобритании в рамках проверки на предмет отмывания денег, что вызвало резкое падение акций Plus500.

FCA (UK) — Plus500UK Ltd была оштрафована на £205 128 за неточную отчётность по операциям, охватывающую более 1,3 млн транзакций с июня 2010 по ноябрь 2011 года.

CySEC — CySEC imposed a €105,000 administrative fine on HF Markets (Europe) Ltd for breaches of the Investment Services Law and related directives, including record-keeping, oversight of outsourced client support and risk disclosures.

Financial Ombudsman Service (UK) — Служба финансового омбудсмена обязала IG выплатить клиентам компенсацию на сумму около £1 млн в связи с убытками, связанными с отвязкой швейцарского франка от евро в январе 2015 года.