هشدارهای رگولاتوری و اقدامات انضباطی

Finantsinspektsioon (Estonia) — On 27 April 2026 the Estonian regulator withdrew Admiral Markets AS's investment-firm licence at the company's own request; Estonian and other EU clients are now served by Admirals Europe Ltd in Cyprus.

CySEC — In February 2026 CySEC reached a EUR 100,000 settlement with First Prudential Markets Ltd over possible breaches of the CFD product-intervention restrictions (Article 42 of Regulation (EU) 600/2014 and Directive DI87-09) between March 2022 and August 2025.

FCA (UK) — FCA هشدار داد که FP Markets، که از طریق www.fpmarkets.com از سنت وینسنت و گرنادین‌ها فعالیت می‌کند، در بریتانیا مجاز نیست و ممکن است مصرف‌کنندگان بریتانیایی را هدف قرار دهد که هیچ حمایتی از FCA یا FSCS نخواهند داشت.

KNF (Poland) — The KNF imposed a PLN 20 million penalty on XTB S.A. in April 2026 for MiFID II breaches in client onboarding and CFD appropriateness assessments during 2022-2023.

KNF (Poland) — XTB S.A. was fined around PLN 9.9 million (about $2.2 million) for irregularities in the execution of client orders, a penalty later upheld by Polish courts.

SEC — دعوای حقوقی سال ۲۰۲۳ کمیسیون بورس و اوراق بهادار که مدعی بود Coinbase به‌عنوان کارگزار، صرافی و نهاد تسویه ثبت‌نشده فعالیت کرده، در فوریه ۲۰۲۵ توسط این نهاد به‌طور داوطلبانه رد شد، بدون اعمال هیچ جریمه‌ای.

FCA — FCA شعبه بریتانیای Coinbase را به مبلغ ۳.۵ میلیون پوند به دلیل نقض یک توافق داوطلبانه محدودکننده پذیرش مشتریان پرریسک جریمه کرد.

NYDFS — Coinbase پس از اینکه NYDFS نقص‌هایی در برنامه مبارزه با پول‌شویی از جمله انباشت بزرگی از هشدارهای بررسی‌نشده نظارت بر تراکنش‌ها یافت، ۵۰ میلیون دلار جریمه پرداخت کرد و متعهد به تخصیص ۵۰ میلیون دلار دیگر به برنامه انطباق خود شد.

DNB — بانک مرکزی هلند (De Nederlandsche Bank) Coinbase را به مبلغ ۳.۳ میلیون یورو به دلیل ارائه خدمات رمزارزی در هلند پیش از دریافت ثبت‌نام الزامی جریمه کرد.

CFTC — Coinbase ۶.۵ میلیون دلار جریمه مدنی پرداخت کرد تا اتهامات CFTC مبنی بر گزارش‌دهی نادرست و گمراه‌کننده بی‌پروا و معاملات ساختگی انجام‌شده از طریق دو برنامه معاملاتی خودکار بین سال‌های ۲۰۱۵ و ۲۰۱۸ را حل‌وفصل کند.

FSC (Anguilla) — The Anguilla Financial Services Commission published an investor alert on 15 May 2025 stating that Notesco Int Limited, trading as IronFX, is not and has never been licensed there to carry on financial services business.

CySEC — CySEC reached a EUR 100,000 settlement with Notesco Financial Services Ltd over possible breaches of the MiFIR restrictions on the marketing, distribution and sale of CFDs to retail clients.

BCSC (British Columbia) — The British Columbia Securities Commission added Notesco Limited dba IronFX to its investment caution list, stating the firm is not registered to trade in or advise on securities or exchange contracts in British Columbia.

CySEC — CySEC closed a year-long investigation into hundreds of client complaints about blocked withdrawals with a EUR 335,000 settlement covering client protection, control mechanisms, risk management, outsourcing and corporate governance failings.

وزارت دادگستری آمریکا / FinCEN — KuCoin به راه‌اندازی یک کسب‌وکار انتقال پول بدون مجوز و عدم ثبت نزد FinCEN اعتراف کرد و بیش از 297 میلیون دلار پرداخت کرد و موافقت کرد به مدت حداقل دو سال از بازار آمریکا خارج شود.

وزارت دادگستری آمریکا — نهاد عملیاتی OKX به اداره یک کسب‌وکار انتقال پول بدون مجوز که به مشتریان آمریکایی خدمات ارائه می‌داد اعتراف کرد و بیش از ۵۰۴ میلیون دلار جریمه و مصادره پرداخت کرد و یک ناظر انطباق چندساله را پذیرفت.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار نیجریه — مقامات نیجریه دو مدیر بایننس را بازداشت کردند، فعالیت‌های آن را غیرقانونی اعلام کردند و بایننس در میانه این اختلاف خدمات P2P نایرا را غیرفعال کرد.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار فیلیپین — کمیسیون بورس و اوراق بهادار فیلیپین اقدام به مسدودسازی دسترسی عمومی به وب‌سایت بایننس به دلیل فعالیت بدون مجوز کرد.

FINTRAC (کانادا) — آژانس اطلاعات مالی کانادا بایننس را به دلیل نقض‌های انطباق مقابله با پول‌شویی، پس از خروج بایننس از بازار کانادا، جریمه کرد.

وزارت دادگستری/CFTC/FinCEN آمریکا — بایننس و بنیان‌گذار آن چانگ‌پنگ ژائو به نقض قوانین مقابله با پول‌شویی و تحریم‌ها اعتراف کردند و بیش از ۴ میلیارد دلار جریمه پرداختند.

بانک مرکزی هلند (De Nederlandsche Bank) — بانک مرکزی هلند بایننس را به دلیل فعالیت بدون ثبت‌نام الزامی جریمه کرد؛ بایننس در سال ۲۰۲۳ از بازار هلند خارج شد.

نهاد نظارت مالی بریتانیا (FCA) — FCA به نهاد بریتانیایی بایننس دستور داد تمام فعالیت‌های تحت نظارت خود در این کشور را متوقف کند؛ مجوزهای استفاده‌نشده بعداً در سال ۲۰۲۳ لغو شد.

Japan Financial Services Agency (JFSA) — Issued written warnings to Bitget Limited on 31 March 2023 and again on 28 November 2024 for operating a crypto-asset exchange business for Japanese residents without registration.

Hong Kong Securities and Futures Commission — بایبیت را در میان پلتفرم‌های معاملاتی دارایی مجازی فاقد مجوز که بدون مجوز محلی سرمایه‌گذاران هنگ‌کنگی را جذب می‌کنند، نام برد.

Securities Commission Malaysia — بایبیت را یک صرافی دارایی دیجیتال غیرمجاز اعلام کرد و دستور داد ارائه خدمات به ساکنان مالزی را متوقف کند.

Thailand Securities and Exchange Commission — علیه بایبیت به دلیل فعالیت کسب‌وکار صرافی دارایی دیجیتال در تایلند بدون مجوز محلی شکایت ثبت کرد.

Ontario Securities Commission (Canada) — بایبیت را در میان پلتفرم‌های آفشور ثبت‌نشده برای ارائه خدمات به ساکنان انتاریو، در چارچوب یک سرکوب گسترده‌تر علیه صرافی‌های رمزارز ثبت‌نشده، فهرست کرد.

SEC — eToro USA اتهامات SEC مبنی بر فعالیت به‌عنوان کارگزار و نهاد تسویهٔ ثبت‌نشده برای معاملات دارایی رمزارزی را حل‌وفصل کرد و پذیرفت پیشنهاد رمزارز خرد آمریکای خود را به بیت‌کوین، بیت‌کوین کش و اتریوم محدود کند.

CONSOB (Italy) — نهاد ناظر اوراق بهادار ایتالیا eToro را به دلیل تبلیغاتی که معامله‌گری را بدون افشای کافی اسپردها و سایر هزینه‌ها «بدون کارمزد» توصیف می‌کرد، جریمه کرد.

ASIC — ASIC اقدام جریمهٔ مدنی مطرح کرد و مدعی شد محصول CFD eToro به مشتریان خرد خارج از بازار هدف مناسب آن توزیع شده و حدود 20,000 مشتری استرالیایی را تحت تأثیر قرار داده است.

FMA (Austria) — The Austrian FMA warned on 13 March 2024 that Clavischain.com, a site presenting itself alongside gate.io, is not authorised to conduct licensable banking or investment business in Austria.

FCA — The FCA added IC Markets Global (icmarkets.com/global and ic.com) to its warning list as a firm that may be providing or promoting financial services in the UK without authorisation.

CySEC — CySEC fined IC Markets (EU) Ltd EUR 200,000 for participating in activities that circumvented the initial margin protection (leverage cap) rules for retail CFD clients, with EU clients routed to a group entity offering leverage up to 1:1000; the firm has sought judicial review.

CySEC — CySEC fined IC Markets (EU) Ltd EUR 50,000 for failing to take sufficient steps to obtain best execution for clients and for insufficient disclosure of costs and charges; the firm disputed the findings and sought judicial review.

FCA — The FCA warned about a clone firm using the IC Markets name and IC Markets (EU) Ltd's details via icmarketpro.com and icm-market.com; the warning concerns impostors, not IC Markets itself.

CONSOB — CONSOB ordered Italian ISPs to block icmarkets.com, operated by Raw Trading Ltd, for offering investment services to the Italian public without authorisation (resolution 21527 of 7 October 2020); the order did not cover the CySEC-authorised IC Markets (EU) Ltd.

ASIC (Federal Court of Australia) — Bit Trade Pty Ltd، اپراتور استرالیایی Kraken، ملزم شد ۸ میلیون دلار استرالیا بابت ارائه محصول مارجین/اعتباری به حدود ۱,۱۰۰ مشتری بدون رعایت قوانین اعتبار و طراحی‌-و-توزیع استرالیا بپردازد.

SEC — Kraken با ادعاهای SEC مبنی بر اینکه برنامه استیکینگ-به‌عنوان-سرویس آمریکایی‌اش یک عرضه اوراق بهادار ثبت‌نشده بوده توافق کرد، ۳۰ میلیون دلار پرداخت کرد و استیکینگ آمریکایی را بدون پذیرش تخلف تعطیل کرد.

OFAC — Kraken به‌طور داوطلبانه گزارش داد و با OFAC بر سر حدود ۳۶۲,۰۰۰ دلار به دلیل نقض ظاهری تحریم‌ها مرتبط با کاربران مستقر در ایران توافق کرد و بودجه اضافی برای کنترل‌های انطباق با تحریم‌ها اختصاص داد.

CFTC — Kraken (Payward Ventures, Inc.) موافقت کرد ۱.۲۵ میلیون دلار برای رفع اتهامات CFTC درباره ارائه غیرقانونی معاملات مارجین خارج از بورس و نقض الزامات ثبت‌نام بپردازد.

SFC (Hong Kong) — The Securities and Futures Commission added mexc.com to its alert list of suspicious virtual asset trading platforms for targeting Hong Kong investors without a licence.

CONSOB — CONSOB ordered Italian internet providers to block vantage-markets.com and secure.vantage-markets.com, operated by Vantage Global Limited, for offering investment services to Italian residents without authorisation (resolution 23087 of 24 April 2024).

ASIC — ASIC accepted a court-enforceable undertaking from Vantage Global Prime Pty Ltd after a senior employee used confidential client trading data for personal trading; Vantage had to appoint an independent compliance expert, retrain staff and pay a $95,000 community benefit payment.

CNMV (Spain) — Spain's securities regulator listed bingx.com as an entity not authorised to provide investment services in Spain (warning dated 20 February 2023).

دادستان کل نیویورک — CoinEx با دادستان کل نیویورک با پرداخت 1.8 میلیون دلار به توافق رسید و موافقت کرد مشتریان آمریکایی را برای همیشه مستثنا کند و پس از فعالیت پیشین بدون ثبت مناسب، از نیویورک خارج شود.

CFTC — کمیسیون CFTC دستوری علیه نهاد آمریکایی Bitfinex، یعنی BFXNA Inc.، به دلیل نقض قوانین ثبت‌نام و گزارش‌دهی مرتبط با معاملات کالای خرد صادر کرد.

دادستان کل نیویورک — iFinex با دادستان کل نیویورک درباره افشاگری‌های گذشته مرتبط با ذخایر Tether، بدون پذیرش تخلف، به توافق رسید.

FCA — The FCA warned that a clone firm calling itself 'Fx Pro' was using a UK mobile number and email to impersonate FxPro UK Limited (FRN 509956); the genuine broker was not the subject of the warning.

FCA — The FCA warned that 'FX Pro Europe' (fxproeurope.com) was a clone firm impersonating the authorised FxPro Financial Services Limited; the genuine broker was not the subject of the warning.

FSMA (بلژیک) — Plus500 مبلغ ۵۵۰,۰۰۰ یورو به نهاد نظارتی FSMA بلژیک به دلیل ارائه CFD بدون بروشور الزامی و عدم ارسال تبلیغات برای تأیید نهاد ناظر پرداخت کرد.

FCA (بریتانیا) — FCA به‌عنوان بخشی از بازبینی مبارزه با پول‌شویی، دستور مسدودسازی موقت حساب‌های مشتریان بریتانیایی را صادر کرد که منجر به افت شدید قیمت سهام Plus500 شد.

FCA (بریتانیا) — Plus500UK Ltd به دلیل گزارش‌دهی نادرست تراکنش‌ها که بیش از ۱.۳ میلیون تراکنش بین ژوئن ۲۰۱۰ و نوامبر ۲۰۱۱ را پوشش می‌داد، ۲۰۵,۱۲۸ پوند جریمه شد.

CySEC — CySEC imposed a €105,000 administrative fine on HF Markets (Europe) Ltd for breaches of the Investment Services Law and related directives, including record-keeping, oversight of outsourced client support and risk disclosures.

Financial Ombudsman Service (UK) — سرویس میانجی‌گری مالی (Financial Ombudsman Service) به IG دستور داد حدود ۱ میلیون پوند به مشتریان خسارت مرتبط با رویداد قطع میخ‌بندی فرانک سوئیس در ژانویه ۲۰۱۵ را جبران کند.